华安中证新动力汽车交往型通达式指数证券投资基金         发起式聚会基金        更新的招募说明书       （2025 年第 1 号）     基金料理东谈主：华安基金料理有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司        二〇二五年三月十一日          第 0 页 共 156 页                           症结教唆    本基金于 2021 年 6 月 28 日经中国证券监督料理委员会《对于准予华安中 证新动力汽车交往型通达式指数证券投资基金发起式聚会基金注册的批复》 （证监许可【2021】2235 号）注册，进行召募。本基金的基金合同自 2021 年    本基金料理东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、竣工。    本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出骨子性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证新动力汽车指数。该指数编制决策为：    同中证全指指数的样本空间    流动性要求：已往一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%。    （1）对于样本空间内稳妥可投资性筛选条件的证券，登科波及锂电板、充 电桩、新动力整车等业务的上市公司证券动作待选样本；    （2）将待选样本按照已往一年日均总市值由高到低名次，登科名次前 80 的证券动作指数样本。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站， 网址：www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，感性判断阛阓，并承 担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金料理 东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险、流动性风险、本基金的特定风 险等。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误贬抑未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。    本基金为 ETF 聚会基金，方向 ETF 为华安中证新动力汽车交往型通达式指                          第 1 页 共 156 页 数证券投资基金。本基金对方向 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%， 投资标的单一且过分聚会有可能会给本基金带来风险。在本基金方向 ETF 未能 稳妥基金备案条件时，本基金将不成成立，濒临召募失败的风险。本基金属于 方向 ETF 的聚会基金，方向 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期风险与 预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要投资于目 标 ETF，详尽追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的阛阓组合的 风险收益特征相似。   本基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。在阛阓波动成分影响下，本基金净 值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现赔本。   投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵寓概要 等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期 限、投资训导、资产现象等判断基金是否和投资者的风险承受才调相稳妥。   基金的过往功绩并不预示其异日进展。   基金料理东谈主料理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩进展的保证。基 金料理东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行职守。   本基金为方向 ETF 的聚会基金，二者既有接洽也有区别：（1）在基金的投 资方法方面，方向 ETF 主要选择复制法，径直投资于标的指数的成份股；而本 基金则选择波折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于方向 ETF，达成对标 的指数的详尽追踪。（2）在交往方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交 易所阛阓买卖方向 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的 要求，申购、赎回方向 ETF；而本基金则像普通的通达式基金一样，通过基金 料理东谈主过甚他销售机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回，但不不错在 交往所阛阓买卖。   本基金并不保证和方向 ETF 功绩进展完全一致，与方向 ETF 功绩进展可能 出现各异。可能激勉各异的成分主要包括：（1）投资比例要求。方向 ETF 动作 一种特殊的基金品种，可将接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的进展； 而本基金动作普通的通达式基金，每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳                  第 2 页 共 156 页 的交往保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。（2） 申购赎回的影响。方向 ETF 按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进 行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选择按照未知价法进 行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。    本招募说明书中波及与基金托管东谈主相关的基金信息依然与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书更新仅波及基金司理变更相关内容，相关信息更新截止日为 日为 2023 年 12 月 31 日。                        第 3 页 共 156 页                                                       目          录                                               第 4 页 共 156 页                一、引子   《华安中证新动力汽车交往型通达式指数证券投资基金发起式聚会基金招 募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金运作疏导 第 2 号——基金中基金疏导》、《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》 （以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性 风险料理划定》（以下简称“《流动性风险料理划定》”）、《公开召募证券 投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》（以下简称“《指数基金指 引》”）过甚他联系划定以及《华安中证新动力汽车交往型通达式指数证券投 资基金发起式聚会基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者首要 遗漏，并对其真正性、准确性、竣工性承担法律就业。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他联系划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应看重查阅基金合同。               第 5 页 共 156 页                      二、释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 发起式聚会基金 证券投资基金发起式聚会基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 源汽车交往型通达式指数证券投资基金发起式聚会基金托管左券》及对该托管 左券的任何灵验改良和补充 数证券投资基金发起式聚会基金招募说明书》过甚更新 资基金发起式聚会基金基金居品贵寓概要》过甚更新 资基金发起式聚会基金基金份额发售公告》 （以下亦简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，何况，该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到 投资方向。本基金采用华安中证新动力汽车交往型通达式指数证券投资基金为 方向 ETF 件、司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、 文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委                     第 6 页 共 156 页 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常 作念出的改良 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其 时常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理划定》及颁 布机关对其时常作念出的改良 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》 及颁布机关对其时常作念出的改良 员会 义务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投资料理办法》及相关法律法例划定不错投资于在 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者                      第 7 页 共 156 页 及格境外机构投资者境内证券期货投资料理办法》及相关法律法例划定，运用 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 监会划定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主缔结了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和交收、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受华安基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面 阐述的日历 财产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得卓绝 3 个月               第 8 页 共 156 页 的通达日 是表率基金料理东谈主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 料理东谈主和投资东谈主共同遵从 由基金料理东谈主、基金料理东谈主推进、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理（指基 金料理东谈主职工中照章具有基金司理履历者，包括但可能不限于本基金的基金经 理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基金 东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金 额不少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额自基金合同奏效之日起持有 期限不少于 3 年 购的基金份额自基金合同奏效之日起持有期限不少于 3 年的基金料理东谈主推进、 基金料理东谈主、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主员 肯求购买基金份额的行动 肯求购买基金份额的行动 划定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告划定的条件，肯求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调度为 基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动                    第 9 页 共 156 页 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入 肯求份额总额后的余额)卓绝上一通达日基金总份额的 10% 银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 浮松 款本息、基金应收申购款过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度， 但不从本类别的基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者 认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产上钩提销售服务费 的，称为 C 类基金份额 及基金份额持有东谈主服务的用度 报刊及《信息走漏办法》划定的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回                 第 10 页 共 156 页 购与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开辟行股票、资产补助证券、因刊行东谈主债务违约无法进行 转让或交往的债券等 份额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给践诺申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到自制对待 务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到 期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 澳门特别行政区和台湾地区 门账户进行处置清理，方针在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不细目性的资产                第 11 页 共 156 页                      三、基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主概况    （二）注册成本和股权结构               持股单元                      持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投资料理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资料理有限公司                        12%      上海上国投资产料理有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会    朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首脑处副团职咨询，上海财                        第 12 页 共 156 页 政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限就业公司党委文牍、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限就业公司董事长。现任华安基金 料理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品交往模子风险主管、中国银行业监督料理委员会银行监 管三部副主任、中原基金料理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实行官。现任华安基金料理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文牍员、助理审判员； 上海国际信赖投资公司金融三部神情司理；上投投资料理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产料理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产料理有限公司党支部文牍、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限就业公司董事、上海谐 意资产料理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（垄断就业）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（垄断就业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡缉督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资料理股份有限公司党委文牍、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 研究有限公司副总司理；毕博料理研究（上海）公司研究咨询人；上海工业投资 集团资产料理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主 持就业）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实行官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产料理有限公司实行董事、总司理，上海锦江国际投资料理有限公司实行                第 13 页 共 156 页 董事、首席实行官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  颓落董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市种植局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，训诫。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理训诫、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交往委员会及好意思国联邦储备局观察学者、长江商学院和香港大学客座训诫、 亚洲金融学会会刊《金融国际批驳》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学训诫、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球生意领袖 学者神情（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限就业公司党委委员、纪委文牍、预算 料理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金料理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特研究业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金料理有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高等总监， 华安资产料理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业训导。历任华安                  第 14 页 共 156 页 基金料理有限公司监察稽核部高等监察员，聚会交往部总监。现任华安基金管 理有限公司聚会交往部高等总监。   （3）高等料理东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业训导。历任武警上海警卫局 首脑处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限就业 公司党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限就业 公司董事长。现任华安基金料理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业训导。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交往模子风险主管、中 国银行业监督料理委员会银行监管三部副主任、中原基金料理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实行官。现任华安基金料理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业训导。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金料理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，24 年金融法律监管就业训导。历任上海市 东谈主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金料理有限公司看管长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业训导。历任香港 恒生银行上海分行交往员，中原基金料理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金料理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金料理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业训导。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金料理有限 公司阛阓业务二部大区司理、居品部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业训导。历任洛阳播送电 视局记者、垄断东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院                 第 15 页 共 156 页 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、战术客户部副总司理。现任华安基金料理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业训导。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时间部系统开辟、调理和分析岗、国泰君安证券交 易时间总监、总司理助理兼立异业务总监、副总司理兼立异业务主管、副总经 理兼服务体系开辟主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 料理有限公司首席信息官。   刘璇子女士，硕士研究生，10 年基金行业从业训导。2014 年 7 月应届毕业 加入华安基金，曾任指数与量化投资部研究员、基金司理助理。2020 年 11 月 至 2023 年 2 月，同期担任上证龙头企业交往型通达式指数证券投资基金过甚联 接基金的基金司理。2023 年 2 月起，同期担任华安上证 50 交往型通达式指数 证券投资基金过甚聚会基金（由上证龙头企业交往型通达式指数证券投资基金 过甚聚会基金转型而来）的基金司理。2021 年 1 月起，同期担任华安创业板 50 指数型证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月起，同期担任华安中证内地新能 源主题交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月起，同期担任 华安 CES 半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 至 2022 年 7 月，同期担任华安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金的基金 司理。2022 年 7 月至 2024 年 9 月，同期担任华安中证光伏产业交往型通达式 指数证券投资基金发起式聚会基金（由华安中证光伏产业指数型发起式证券投 资基金转型而来）的基金司理。2021 年 12 月起，同期担任华安深证 100 交往 型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月至 2024 年 12 月，同期 担任华安中证内地新动力主题交往型通达式指数证券投资基金发起式聚会基金 的基金司理。2022 年 4 月起，同期担任华安中证光伏产业交往型通达式指数证 券投资基金的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华安中证申万食物饮料交往 型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月起，同期担任华安上证科 创板芯片交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 10 月起，同期 担任华安中证上海环交所碳中庸指数型发起式证券投资基金的基金司理。2022                   第 16 页 共 156 页 年 11 月起，同期担任华安中证基建指数型发起式证券投资基金的基金司理。 金发起式聚会基金的基金司理。2024 年 3 月起，同期担任华安国证机器东谈主产业 指数型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安深证 起，同期担任华安中证信息时间应用立异产业指数型发起式证券投资基金的基 金司理。2025 年 3 月起，同期担任华安中证新动力汽车交往型通达式指数证券 投资基金、华安中证新动力汽车交往型通达式指数证券投资基金发起式聚会基 金的基金司理。   历任基金司理   倪斌先生，自 2021 年 10 月 19 日至 2025 年 3 月 10 日担任本基金的基金经 理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高等总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监   贺涛先生，固定收益部高等总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼完全收益投资部高等总监   胡宜斌先生，基金投资部总监   上述东谈主员之间不存在支属关系。   为止 2024 年 12 月 31 日，公司咫尺共有职工 540 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的践诺操作训导。系数上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关料理部门的处罚。公司业务由投资研究、阛阓营销、IT 运营、轮廓行政、合 规风控等五个业务板块组成。                     第 17 页 共 156 页  （四）基金料理东谈主的职责  根据《基金法》的划定，基金料理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行动；  （五）基金料理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及相关法律法例的行动的发生； 家联系法律法例及行业表率，敦厚信用、费力尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪谋划；  （2）违背基金合同或托管左券；  （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）推辞、纷扰、掩饰或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽职守、浮滥权力，不按照划定履行职责；                第 18 页 共 156 页  （7）泄露在职职期间明察的联系证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事相关的交往行为；  （8）其他法律法例以及中国证监会辞谢的行动。  基金料理东谈主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照敦厚信用、勤 勉尽责的原则，严格遵从联系法律法例和中国证监会发布的监管划定，握住更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照联系法律法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；  （3）不泄露在职职期间明察的联系证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事相关的交往行为。  （六）基金料理东谈主的里面贬抑轨制  （1）健全性原则  里面贬抑包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 实行、监督、反馈等各个门径。  （2）灵验性原则  通过科学的里面贬抑技能和方法，建立合理的里面贬抑范例，调理内贬抑 度的灵验实行。  （3）颓落性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓落，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）互相制约原则  公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则                 第 19 页 共 156 页  公司运用科学化的谋划料理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的 贬抑成本达到最好的里面贬抑恶果。  公司的里面贬抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成 对公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和贬抑。具体而言，包括以下组 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面贬抑系统和撑持其灵验性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司谋划料理行为、董事和 公司料理层的行动垄断监督权。  （3）看管长：看管长对董事会径直负责。对公司的日常谋划料理行为进行 合规性监督和搜检，径直向公司董事会和中国证监会阐发。  （4）合规与风险料理委员会：合规与风险料理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险贬抑而成立的特别设机构，以召开例会状貌开展就业，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规阐发、风险料理阐发以 过甚他风险贬抑首要事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面贬抑轨制的实行情 况进行合规性监督搜检，对看管长负责。  （6）各业务部门：里面贬抑是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行搜检监督和风险贬抑。诸君 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、谈德表率和行动准则、我方的岗亭职 责进行自律。  公司里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分 组成。  公司里面贬抑大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和伸开，是各项基 本料理轨制的纲领和统治，里面贬抑大纲应当明确内控方向、内控原则、贬抑 环境、内控措施等内容。  基本料理轨制包括风险贬抑轨制、投资料理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时间料理轨制、公司财务轨制、贵寓档案料理制                第 20 页 共 156 页 度、功绩评估考查轨制和贫瘠应变轨制等。  部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭就业、操作守则等的具体说明。  里面贬抑的基本要素包括：贬抑环境、风险评估、贬抑行为、信息疏浚、 里面监控。  （1）贬抑环境  贬抑环境组成公司里面贬抑的基础，包括公司治理结构体系和里面贬抑体 系。公司里面贬抑体系又包括公司的谋划理念和内控文化、里面贬抑的组织体 系、里面贬抑的轨制体系、职工的谈德操守和教化等内容。  公司自成立以来，通过握住加强公司料理层和职工对里面贬抑的融会和控 制意志，接力于于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造邃密的贬抑环境 氛围，使风险意志一语气到公司各个部门、各个岗亭和各个业务门径。逐渐完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规贬抑种植，建立了公司里面贬抑体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务经由、谋划运作行为进行分析、测试搜检，发 现风险，将风险进行分类、按症结性排序，找出风险漫衍点，分析其发生的可 能性及对方向的影响进度，评估咫尺的贬抑进度和风险上下，找出引致风险产 生的原因，选择定性定量的技能分析考量风险的上下和危害进度。在风险评估 后，细目应进一步选择的对应措施，对里面贬抑轨制、功令、公司政策等进行 改良和完善，并监督各个门径的改进实施。  （3）贬抑行为  公司的一系列规章轨制、业务功令在制定、改良的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构贬抑、操作贬抑、管帐贬抑。  ① 组织结构贬抑  公司各个部门的成就体现了部门之间的职责单干，及部门间互相勾搭与制 衡的原则。基金投资料理、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作互相颓落、互相牵制何况有颓落的阐发系统，形成权责分明、严 格灵验的三谈监控防地：  以各岗亭方向就业制为基础的第一谈监控防地：各部门里面就业岗亭合理               第 21 页 共 156 页 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同的岗亭之间形成一 种互相搜检、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各相关部门、相关岗亭之间互相监督和牵制的第二谈防地：公司在相关部 门、相关岗亭之间建立模范化的业务操作经由、症结业务处理表单传递及信息 疏浚轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和搜检的就业。  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。  ② 操作贬抑  公司制定了一系列的基本料理轨制，如风险贬抑轨制、投资料理轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息时间料理制 度、贵寓档案料理轨制、功绩评估考查轨制和贫瘠应变轨制等，贬抑日常运作 和谋划中的风险。公司各业务部门在践诺操作中撤职实施。  ③ 管帐贬抑  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账料理，颓落核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所料理的不同基金分歧成立账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的 竣工颓落。  基本的管帐贬抑措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵寓料理轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确意想基金资产净 值，选择科学、明确的资产估值方法和估值范例，公允地反应基金在估值时点 的价值。  （4）信息疏浚  为了实时达成信息的疏浚，灵验地达成从下到上的阐发和从上至下的反馈， 公司选择以下措施：  建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信拒却 流渠谈，保证公司各级料理东谈主员和职工不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递稳妥的东谈主员进行处理。  制定了料理和业务阐发轨制，包括如期阐发和不如期阐发轨制。按既定的 阐发阶梯和阐发频率，在稳妥的时刻向稳妥的里面东谈主员和外部机构进行阐发。  （5）里面监控              第 22 页 共 156 页  监控是监督和评估里面贬抑体系假想合感性和运行灵验性的过程，对贬抑 环境、贬抑行为等进行不时的检修和完善。  监察稽核东谈主员负责日常监监就业，促使公司职工积极参与和遵从里面贬抑 轨制，保证轨制的灵验实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面贬抑轨制的实施情况进行不时的检 查。检修其是否稳妥假想要求，并实时地充实和完善，反应政策法例、阛阓环 境、组织调整等成分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。  基金料理东谈主声明以上对于里面贬抑轨制的走漏真正、准确，并承诺公司将 根据阛阓变化和业务发展来握住完善里面风险贬抑轨制。                 第 23 页 共 156 页                    四、基金托管东谈主  （一）基金托管情面况  称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东谈主：谷澍  成立日历：2009 年 1 月 15 日  批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号  基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币  存续期间：不时谋划  接洽电话：010-66060069  传真：010-68121816  接洽东谈主：任航  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的症结组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务辐照范围最广，服务鸿沟最广，服务对象最多，业务功能皆 全的大型国有生意银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的戮力赢得 了邃密的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。动作一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中 心的谋划理念，坚持审慎稳健谋划、可不时发展，立足县域和城市两大阛阓， 实施各异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖寰球的分支 机构、庞大的电子化网罗和多元化的金融居品，接力于为广大客户提供优质的金 融服务，与广大客户共创价值、共同成长。  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，训导丰富，服 务优质，功绩凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。                      第 24 页 共 156 页 SAS70 审计阐发。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控模范 （ISAE3402）认证，标明了颓落自制第三方对中国农业银行托管服务运作经由 的风险料理、里面贬抑的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强才调 种植，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛典” 中获利凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管 银行”称号；2013 年至 2017 年一语气荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限就业公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、 获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证 券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金 融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰球银行间同行拆借中心初度设 立的“银行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比 中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部 /轮廓料理部、业务料理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息料理部、营运料理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全提神设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的大家 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教化好、服务才调强，高等料理层均有 20 年以 上金融从业训导和高等时间职称，精明国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 904 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险贬抑轨制说明   严格遵从国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系料理规                    第 25 页 共 156 页 定，称职谋划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全竣工，确保联系信息的真正、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。  风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面贬抑就业，对托 管业务风险料理和里面贬抑就业进行监督和评价。托管业务部专门成就了风险 料理处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监就业，颓落垄断监 督稽核权力。  具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了料理轨制、贬抑轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和蔼利进行；业务东谈主员具备从业 履历；业务料理实行严格的复核、审核、搜检轨制，授权就业实行聚会贬抑， 业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户贵寓严格撑持，制约机制严格灵验； 业务操作区专门成就，阻滞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主 负责，防患泄密；业求达成自动化操作，防患东谈主为事故的发生，时间系统竣工、 颓落。  （三）、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和范例  基金托管东谈主通过参数成就将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 左券划定的投资比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金料理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金料理东谈主的投资指示等监督基 金料理东谈主的其他行动。  当基金出现特别交往行动时，基金托管东谈主应当针对不恻隐况进行以下方式 的处理： 方式对基金料理东谈主进行教唆； 为，书面教唆联系基金料理东谈主并报中国证监会。                 第 26 页 共 156 页                     五、相关服务机构    一、基金份额发售机构    （1）华安基金料理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 8 号国金中心二期 31-    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一研究电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金料理有限公司电子交往平台    华安电子交往网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    出动客户端：华安基金 APP    代销华安中证新动力汽车 ETF 发起式聚会 A（基金代码：013319)    (1)称号：交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号    接洽电话：95559    网址：www.bankcomm.com    (2)称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    接洽电话：95599    网址：www.abchina.com    (3)称号：吉祥银行股份有限公司    注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    接洽电话：95511 转 3    网址：bank.pingan.com                          第 27 页 共 156 页    (4)称号：宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    接洽电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    (5)称号：上海农村生意银行股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号    接洽电话：021-962999    网址：www.srcb.com    (6)称号：江苏银行股份有限公司    注册地址：江苏省南京市中华路 26 号    接洽电话：95319    网址：www.jsbchina.cn    (7)称号：长沙银行股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座    接洽电话：0731-96511    网址：www.bankofchangsha.com    (8)称号：江苏昆山农村生意银行股份有限公司    注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号    接洽电话：0512-96079    网址：www.ksrcb.cn    (9)称号：福建海峡银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 358 号海峡银行大厦    接洽电话：400-893-9999    网址：www.fjhxbank.com    (10)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀奇时间广场(二期)北座 13 层    接洽电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (11)称号：深圳前海微众银行股份有限公司                          第 28 页 共 156 页    注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼    接洽电话：400,999,887,795,384    网址：www.webank.com    (12)称号：招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦    接洽电话：95555    网址：www.cmbchina.com    (13)称号：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    接洽电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (14)称号：国盛证券有限就业公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    接洽电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (15)称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    接洽电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (16)称号：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    接洽电话：86-551-62207323,86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (17)称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    接洽电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (18)称号：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济时间开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室                          第 29 页 共 156 页 接洽电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (19)称号：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 接洽电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (20)称号：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 接洽电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (21)称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 接洽电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (22)称号：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 接洽电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (23)称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 接洽电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (24)称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区商城路 618 号 接洽电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (25)称号：华福证券有限就业公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 接洽电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn                       第 30 页 共 156 页   (26)称号：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   接洽电话：86-755-83516072   网址：www.cgws.com   (27)称号：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   接洽电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (28)称号：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   接洽电话：86-10-56052830   网址：www.csc108.com   (29)称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   接洽电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (30)称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   接洽电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (31)称号：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   接洽电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   (32)称号：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   接洽电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (33)称号：中信证券股份有限公司                         第 31 页 共 156 页    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇时间广场（二期）北座    联 系 电 话 ： 86-755-23835383,86-10-60836030,86-755-23835888,86-10-    网址：www.citics.com    (34)称号：上海证券有限就业公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    接洽电话：086-21-53686888    网址：www.shzq.com    (35)称号：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    接洽电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (36)称号：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    接洽电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (37)称号：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    接洽电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (38)称号：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    接洽电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (39)称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 接洽电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (40)称号：申万宏源证券有限公司                           第 32 页 共 156 页   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   接洽电话：86-21-33389888   网址：http://www.swhysc.com   (41)称号：长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   接洽电话：027-65799866   网址：www.cjsc.com   (42)称号：财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   接洽电话:86-731-84403396   网址：86-731-84403360,86-731-89955783   (43)称号：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   接洽电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (44)称号：中信证券(山东)有限就业公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   接洽电话：86-532-68722868,86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (45)称号：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   接洽电话：86-21-20321056   网址：www.cnhbstock.com   (46)称号：长城国瑞证券有限公司   注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼   接洽电话：86-10-68085359   网址：www.gwgsc.com   (47)称号：中山证券有限就业公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一起 13 号舜远金融大厦 1                          第 33 页 共 156 页 栋 23 层    接洽电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (48)称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    接洽电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (49)称号：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦    接洽电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (50)称号：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    接洽电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (51)称号：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦    接洽电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (52)称号：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    接洽电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (53)称号：北京肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    接洽电话：95118、400 098 8511 (个东谈主业务)400 088 8816 (企业业务)    网址：kenterui.jd.com    (54)称号：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                            第 34 页 共 156 页  接洽电话：95055  网址：https://www.duxiaoman.com/  (55)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港勾搭区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)  接洽电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555  网址：www.tenganxinxi.com  (56)称号：上海挖财金融信息服务有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼  接洽电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com  (57)称号：上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室  接洽电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  (58)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  接洽电话：4000-766-123，95188-8  网址：www.fund123.cn  (59)称号：上海长量基金销售投资咨询人有限公司  注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  接洽电话：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  (60)称号：浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室  接洽电话：4008-773-772  网址：www.ijijin.cn  (61)称号：通华钞票(上海)基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室  接洽电话：400-101-9301                          第 35 页 共 156 页 网址：www.tonghuafund.com (62)称号：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区种植路 9 号高地中心 1101 室 接洽电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (63)称号：宜信普泽投资咨询人（北京）有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 接洽电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ (64)称号：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 接洽电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com (65)称号：济安钞票(北京)成本料理有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 接洽电话：400-075-6663，400-673-7010 网址：www.jianfortune.com (66)称号：上海联泰资产料理有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 接洽电话：400-046-6788，400-118-1188 网址：www.66zichan.com (67)称号：上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 接洽电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ (68)称号：泰信钞票投资料理有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 接洽电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com (69)称号：上海基煜基金销售有限公司                       第 36 页 共 156 页    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    接洽电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (70)称号：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    接洽电话：400-920-0022，010-85650688    网址：www.hexun.com    (71)称号：北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603    接洽电话：400-068-1176    网址：www.jimufund.com    (72)称号：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    接洽电话：95177    网址：www.snjijin.com    (73)称号：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    接洽电话：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (74)称号：珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491    接洽电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    (75)称号：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    接洽电话：4000-555-671    网址：https://www.hgccpb.com/    (76)称号：奕丰金融服务（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港勾搭区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深                            第 37 页 共 156 页 圳市前海商务秘书有限公司）  接洽电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  (77)称号：大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  接洽电话：4000-899-100  网址：https://www.yibaijin.com  (78)称号：上海云湾基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层  接洽电话：4008201515  网址：www.zhengtongfunds.com  (79)称号：北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  接洽电话：400-159-9288  网址：https://danjuanapp.com/  (80)称号：上海中欧钞票基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室  接洽电话：400-700-9700  网址：https://www.qiangungun.com/  (81)称号：诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  接洽电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  (82)称号：深圳众禄基金销售有限公司  注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元  接洽电话：4006788887  网址：www.zlfund.cn  (83)称号：上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  接洽电话：4001818188                          第 38 页 共 156 页   网址：www.1234567.com.cn   (84)称号：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市中国(上海)开脱贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元    接洽电话：400-080-8208    网址：https://www.licaimofang.com/   (85)称号：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港勾搭区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    接洽电话：0755-23964670    网址：www.xintongfund.com   (86)称号：上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   接洽电话：400-921-7755，400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   (87)称号：嘉实钞票料理有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元   接洽电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   (88)称号：北京创金启富投资料理有限公司   注册地址：北京市西城区民丰巷子 31 号中水大厦 215A   接洽电话： 010-66154828   网址：www.5irich.com   (89)称号：北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济时间开辟区宏达北路 10 号五层 5122 室   接洽电话：400-8180-888   网址：http://www.zzfund.com   (90)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室                           第 39 页 共 156 页     接洽电话：400-066-9355、86-010-62675369     网址：fund.sina.com.cn/     (91)称号：上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     接洽电话：021-53398816     网址：www.luxxfund.com     (92)称号：博时钞票基金销售有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     接洽电话：4006105568     网址：www.boserawealth.com     (93)称号：上海攀赢基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼     网址：http://www.pytz.cn/     代销华安中证新动力汽车 ETF 发起式聚会 C（基金代码：013320)     (1)称号：交通银行股份有限公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号     接洽电话：95559     网址：www.bankcomm.com     (2)称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     接洽电话：95599     网址：www.abchina.com     (3)称号：吉祥银行股份有限公司     注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号     接洽电话：95511 转 3     网址：bank.pingan.com     (4)称号：宁波银行股份有限公司     注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     接洽电话：95574                            第 40 页 共 156 页    网址：www.nbcb.com.cn    (5)称号：上海农村生意银行股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号    接洽电话：021-962999    网址：www.srcb.com    (6)称号：江苏银行股份有限公司    注册地址：江苏省南京市中华路 26 号    接洽电话：95319    网址：www.jsbchina.cn    (7)称号：渤海银行股份有限公司    注册地址：天津市河东区海河东路 218 号    接洽电话：95541    网址：www.cbhb.com.cn    (8)称号：长沙银行股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座    接洽电话：0731-96511    网址：www.bankofchangsha.com    (9)称号：江苏昆山农村生意银行股份有限公司    注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号    接洽电话：0512-96079    网址：www.ksrcb.cn    (10)称号：福建海峡银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 358 号海峡银行大厦    接洽电话：400-893-9999    网址：www.fjhxbank.com    (11)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀奇时间广场(二期)北座 13 层    接洽电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com                          第 41 页 共 156 页    (12)称号：深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼    接洽电话：400,999,887,795,384    网址：www.webank.com    (13)称号：招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦    接洽电话：95555    网址：www.cmbchina.com    (14)称号：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    接洽电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (15)称号：国盛证券有限就业公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    接洽电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (16)称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    接洽电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (17)称号：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    接洽电话：86-551-62207323,86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (18)称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    接洽电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (19)称号：渤海证券股份有限公司                          第 42 页 共 156 页 注册地址：天津经济时间开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室 接洽电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (20)称号：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 接洽电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (21)称号：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 接洽电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (22)称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 接洽电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (23)称号：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 接洽电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (24)称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 接洽电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (25)称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区商城路 618 号 接洽电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (26)称号：华福证券有限就业公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 接洽电话：0591-87278701                       第 43 页 共 156 页   网址：http://www.hfzq.com.cn   (27)称号：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   接洽电话：86-755-83516072   网址：www.cgws.com   (28)称号：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   接洽电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (29)称号：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   接洽电话：86-10-56052830   网址：www.csc108.com   (30)称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   接洽电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (31)称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   接洽电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (32)称号：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   接洽电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   (33)称号：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   接洽电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn                         第 44 页 共 156 页    (34)称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇时间广场（二期）北座    联 系 电 话 ： 86-755-23835383,86-10-60836030,86-755-23835888,86-10-    网址：www.citics.com    (35)称号：上海证券有限就业公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    接洽电话：086-21-53686888    网址：www.shzq.com    (36)称号：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    接洽电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (37)称号：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    接洽电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (38)称号：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    接洽电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (39)称号：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    接洽电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (40)称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 接洽电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn                           第 45 页 共 156 页   (41)称号：申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   接洽电话：86-21-33389888   网址：http://www.swhysc.com   (42)称号：长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   接洽电话：027-65799866   网址：www.cjsc.com   (43)称号：财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   接洽电话:86-731-84403396   网址：86-731-84403360,86-731-89955783   (44)称号：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   接洽电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (45)称号：中信证券(山东)有限就业公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   接洽电话：86-532-68722868,86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (46)称号：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   接洽电话：86-21-20321056   网址：www.cnhbstock.com   (47)称号：长城国瑞证券有限公司   注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼   接洽电话：86-10-68085359   网址：www.gwgsc.com   (48)称号：中山证券有限就业公司                          第 46 页 共 156 页    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一起 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    接洽电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (49)称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    接洽电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (50)称号：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦    接洽电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (51)称号：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    接洽电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (52)称号：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦    接洽电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (53)称号：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    接洽电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (54)称号：北京肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    接洽电话：95118、400 098 8511 (个东谈主业务)400 088 8816 (企业业务)    网址：kenterui.jd.com    (55)称号：北京度小满基金销售有限公司                            第 47 页 共 156 页  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  接洽电话：95055  网址：https://www.duxiaoman.com/  (56)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港勾搭区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)  接洽电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555  网址：www.tenganxinxi.com  (57)称号：上海挖财金融信息服务有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼  接洽电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com  (58)称号：上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室  接洽电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  (59)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  接洽电话：4000-766-123，95188-8  网址：www.fund123.cn  (60)称号：上海长量基金销售投资咨询人有限公司  注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  接洽电话：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  (61)称号：浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室  接洽电话：4008-773-772  网址：www.ijijin.cn  (62)称号：通华钞票(上海)基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室                          第 48 页 共 156 页 接洽电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com (63)称号：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区种植路 9 号高地中心 1101 室 接洽电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (64)称号：宜信普泽投资咨询人（北京）有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 接洽电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ (65)称号：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 接洽电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com (66)称号：济安钞票(北京)成本料理有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 接洽电话：400-075-6663，400-673-7010 网址：www.jianfortune.com (67)称号：上海联泰资产料理有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 接洽电话：400-046-6788，400-118-1188 网址：www.66zichan.com (68)称号：上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 接洽电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ (69)称号：泰信钞票投资料理有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 接洽电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com                       第 49 页 共 156 页    (70)称号：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    接洽电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (71)称号：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    接洽电话：400-920-0022，010-85650688    网址：www.hexun.com    (72)称号：北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603    接洽电话：400-068-1176    网址：www.jimufund.com    (73)称号：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    接洽电话：95177    网址：www.snjijin.com    (74)称号：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    接洽电话：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (75)称号：珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491    接洽电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    (76)称号：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    接洽电话：4000-555-671    网址：https://www.hgccpb.com/    (77)称号：奕丰金融服务（深圳）有限公司                            第 50 页 共 156 页  注册地址：深圳市前海深港勾搭区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深 圳市前海商务秘书有限公司）  接洽电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  (78)称号：大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  接洽电话：4000-899-100  网址：https://www.yibaijin.com  (79)称号：上海云湾基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层  接洽电话：4008201515  网址：www.zhengtongfunds.com  (80)称号：北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  接洽电话：400-159-9288  网址：https://danjuanapp.com/  (81)称号：上海中欧钞票基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室  接洽电话：400-700-9700  网址：https://www.qiangungun.com/  (82)称号：诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  接洽电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  (83)称号：深圳众禄基金销售有限公司  注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元  接洽电话：4006788887  网址：www.zlfund.cn  (84)称号：上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                          第 51 页 共 156 页   接洽电话：4001818188   网址：www.1234567.com.cn   (85)称号：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市中国(上海)开脱贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元    接洽电话：400-080-8208    网址：https://www.licaimofang.com/   (86)称号：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港勾搭区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    接洽电话：0755-23964670    网址：www.xintongfund.com   (87)称号：上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   接洽电话：400-921-7755，400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   (88)称号：嘉实钞票料理有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元   接洽电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   (89)称号：北京创金启富投资料理有限公司   注册地址：北京市西城区民丰巷子 31 号中水大厦 215A   接洽电话： 010-66154828   网址：www.5irich.com   (90)称号：北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济时间开辟区宏达北路 10 号五层 5122 室   接洽电话：400-8180-888   网址：http://www.zzfund.com   (91)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司                           第 52 页 共 156 页     注册地址：北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室     接洽电话：400-066-9355、86-010-62675369     网址：fund.sina.com.cn/     (92)称号：上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     接洽电话：021-53398816     网址：www.luxxfund.com     (93)称号：博时钞票基金销售有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     接洽电话：4006105568     网址：www.boserawealth.com     (94)称号：上海攀赢基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼     网址：http://www.pytz.cn/     基金料理东谈主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金料理东谈主 网站公示。     二、登记机构     称号：华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     法定代表东谈主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）33627962     接洽东谈主：赵良     客户服务中心电话：40088-50099     三、出具法律宗旨书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼                            第 53 页 共 156 页 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 接洽东谈主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东谈主：邹俊 接洽电话：010-85085000 传真：010-85185111 接洽东谈主：虞京京 承办注册管帐师：虞京京、欧梦溦                     第 54 页 共 156 页                      六、基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过甚他联系划定，经中国证监会 2021 年 6 月 28 日证监许可 【2021】2235 号文注册召募。    本基金自 2021 年 9 月 22 日起向全社会公开召募，为止 2021 年 10 月 15 日 召募就业奏凯收尾。    本基金基金类型为契约型通达式、发起式，基金存续期间为不如期。    本基金的发售对象为稳妥法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者、发起 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    经普华永谈中天管帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 元。认购资金在召募期间产生的银行利息共计 53,810.30 元东谈主民币，其中 A 类 金在基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购总户数为 17,687 户。按照每份基金份额运行发售面值 金份额，其中 A 类 63,079,694.60 份，C 类 88,232,127.94 份。利息结转的基 金份额为 53,810.30 份基金份额，其中 A 类 31,047.54 份，C 类 22,762.76 份。 两项系数共 151,365,632.84 份基金份额，已全部计入基金份额持有东谈主账户，归 各基金份额持有东谈主系数。其中，本基金料理东谈主运用固有资金认购本基金 比例为 6.61%；本基金料理东谈主基金从业东谈主员认购持有的基金份额总额为 0 份 （含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0%。按照联系法律规 定，本基金召募期间所发生的信息走漏费、管帐师费、讼师费以过甚他用度由 本基金料理东谈主承担，不从基金资产中列支。                         第 55 页 共 156 页              七、基金合同的奏效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说 明书的联系划定，本基金本次召募稳妥联系条件，本基金料理东谈主已向中国证监 会办理结束基金备案手续，并于 2021 年 10 月 19 日得回中国证监会的书面阐述， 基金合同自该日起奏效。自基金合同奏效之日起，本基金料理东谈主正经脱手料理 本基金。                  第 56 页 共 156 页        八、基金份额的申购、赎回与调度  一、申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 料理东谈主在招募说明书或其他相关公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的通达日实时刻  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时刻，但基金料理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交往阛阓、证券、期货交往所交 易时刻变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进 行相应的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介 上公告。  基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月脱手办理申购，具体业务 办理时刻在申购脱手公告中划定。  基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月脱手办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回脱手公告中划定。  在细目申购脱手与赎回脱手时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。  基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转 换肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金 份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则               第 57 页 共 156 页 净值为基准进行意想； 步骤赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 处理功令等在遵从基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体 划定为准。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理 东谈主必须在新功令脱手实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公 告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构划定的范例，在通达日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活 效。   投资东谈主赎回肯求奏凯后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。如遇特殊情况，如方向 ETF 的投资阛阓休市、暂停交往或延伸交收、方向 ETF 暂停交往或赎回、方向 ETF 延伸支付赎回对价、交往清理功令发生较大变 化等，赎回款项支付的时刻可相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系 要求处理。                  第 58 页 共 156 页   基金料理东谈主应以交往时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构划定的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不 奏凯，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金料理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调整，并在调整实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销售 机构照实汲取到肯求。申购和赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善垄断正当权利，不然，由此产生的任 何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购与赎回的数额限制 每个基金账户申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元。各销售机构对最低申购名额 及交往级差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。投资者通过直销机 构（电子交往平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为东谈主民币 100,000 元。投资者当期分派的基金收益转购基金份额或接纳如期定额投资谋划时，不 受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交往账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。 参见招募说明书或相关公告。 基金料理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权                  第 59 页 共 156 页 益，基金料理东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可选择上述措施对基金限制 赐与贬抑。具体见基金料理东谈主相关公告。 回份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的有 关划定在划定媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东谈主实施别离化的申购费率。通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老 金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的申购费 率随申购金额的增多而递减；投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按 单笔分歧意想。具体费率如下表所示：  申购金额 M（元）（含申购费）                       A 类份额申购费率          M        M≥500 万                         每笔 1000 元   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类及 C 类基金份额的赎回费率随肯求份额持随机刻的增多而递减， 具体费率如下表所示：          份额类别              持有期限（Y）          赎回费率        A 类基金份额                 Y＜7 天             1.5%                       第 60 页 共 156 页        份额类别          持有期限（Y）       赎回费率                          Y＜7 天      1.5%       C 类基金份额                          Y≥7 天       0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取，其中维不时持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费 将全额计入基金财产；维不时持有期不少于 7 日的投资者，本基金将不低于赎 回费总额的 25%应归基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介 公告。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵从相关法律法例以及监管 部门、自律功令的划定。 有东谈主利益无骨子性不利影响的的情形下根据阛阓情况制定基金促销谋划，如期 或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门要求履 行必要手续后，基金料理东谈主不错稳妥调低基金申购费率和赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的意想   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者采用申购 A 类基金份额，则申购份额的意想公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额                 第 61 页 共 156 页   申购用度＝申购金额－净申购金额，或，固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 0.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1＋0.5%）＝99,502.49 元   申购用度＝100,000－99,502.49＝497.51 元   申购份额＝99,502.49/1.0150＝98,032.01 份   即投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 98,032.01 份 A 类基金份额。   例：某投资者（非待业金客户）一次性投资 5000 万元申购本基金 A 类基金 份额，对应单笔申购费为 1000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000,000-1,000＝49,999,000.00 元   申购用度＝1,000.00 元   申购份额＝49,999,000/1.0150＝49,260,098.52 份   即投资者（非待业金客户）投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 49,260,098.52 份 A 类基金 份额。   （2）若投资者采用申购 C 类基金份额，则申购份额的意想公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0150=98,522.17 份   即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。   赎回金额的意想公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率                       第 62 页 共 156 页   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   （1）若投资者认/申购 A 类基金份额，持有期 20 天，则赎回金额的意想方 法为：   例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 20 天，赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500×0.5%＝507.50 元   赎回金额＝101,500.00－507.50＝100,992.50 元   即投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 20 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 100,992.50 元。   （2）若投资者认/申购 C 类基金份额，持有期三个月，则赎回金额的意想 方法为：   例：某投资者持有三个月后赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，赎回费率为   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500×0%＝0.00 元   赎回金额＝101,500.00－0＝101,500.00 元   即投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净 值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101,500.00 元。   T 日的各样基金份额净值在今日收市后意想，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，经履行稳妥范例，不错稳妥延伸意想或公告。   T 日各样基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额 数目   本基金份额净值的意想，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此舛误产生的收益或损失策入基金财产。   申购的灵验份额为按践诺阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该 类基金份额净值为基准意想，申购份额意想结果保留到一丝点后 2 位，一丝点                      第 63 页 共 156 页 后两位以后的部分四舍五入，由此舛误产生的收益或损失策入基金财产。   赎回金额为按践诺阐述的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并 扣除相应的用度，赎回金额意想结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后 的部分四舍五入，由此舛误产生的收益或损失策入基金财产。   八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求； 基金资产净值； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求； 资者单日或单笔申购金额上限的；   发生上述除第 4、9 项外暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资 者的申购肯求时，基金料理东谈主应当根据联系划定在划定媒介上刊登暂停申购公 告。要是投资东谈主的申购肯求被全部或部分推辞的，被推辞的申购款项本金将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办 理。                  第 64 页 共 156 页   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项； 基金资产净值； 东谈主的赎回肯求； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款 项的，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金料理 东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前 采用将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理 东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额 总额后的余额)卓绝前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。                  第 65 页 共 156 页   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按正常赎回范例实行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎 回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。脱期的赎回肯求与下一通达日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础意想赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确 采用，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求卓绝上一开 放日基金总份额的 10%，基金料理东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10% 的赎回肯求实施脱期办理，即自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回 为止；而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者 的赎回肯求按前述要求处理，即基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎 回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用脱期赎回或 取消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎 回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。具体见相 关公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得卓绝 20 个就业日，并应当在划定媒介上进行公告。                 第 66 页 共 156 页   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书划定的其他方式在 3 个交往日内文牍基金份额持有东谈主，说明联系处 理方法，并依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 的各样基金份额净值。 联系划定，最迟于从头通达日在划定媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告； 也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时刻，届时不再 另行发布从头通达的公告。   十二、基金调度   基金料理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 相关功令由基金料理东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的划定制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与相关机构。   十三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非交往过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非交往过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法例或有权机关划定的方式处理。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈垄断有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提                 第 67 页 共 156 页 供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于稳妥条件的非交往过户肯求按基金 登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。  十四、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照划定的模范收取转托管费。  十五、如期定额投资谋划  基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资谋划，具体功令由基金料理东谈主 另行划定。投资东谈主在办理如期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所划定的定 期定额投资谋划最低申购金额。  十六、基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派与支付。法律法例或监管部门另有划定的除外。  如相关法律法例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主将制定和实施相应的业务功令。  十七、基金份额的交往和转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 交往所上市交往，或者依照法律法例划定和基金合同约定在中国证监会招供的 交往场合或者通过其他方式进行转让，具体功令由基金料理东谈主另行划定，并在 业求实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。  十八、在不违背相关法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下，基金料理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排 进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                第 68 页 共 156 页  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的划定或相关公告。              第 69 页 共 156 页               九、基金的投资   一、投资方向   通过投资于方向 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最 小化。   二、投资范围   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股过甚备选成份股， 把接近全部的基金资产用于追踪标的指数的进展。为更好地达成投资方向，本 基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或 注册上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 次级债、场所政府债券、中期单据、可调度债券（含分离交往可转债）、短期 融资券等）、资产补助证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款 过甚他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、股指期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会相关划定）。   本基金将根据法律法例的划定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，基金料理东谈主在履行稳妥范例后，本 基金的投资范围会作念相应调整。   三、投资策略   本基金为方向 ETF 的聚会基金，方向 ETF 是接纳完全复制法达成对标的指 数详尽追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把接近全部的基金资产投资于方向 ETF、标的指数成份股和备 选成份股进行被迫式指数化投资，达成对功绩相比基准的详尽追踪。正常情况 下，本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，日均追踪偏离 度的完全值不卓绝 0.35%，年追踪舛误不卓绝 4%。如因指数编制功令调整或其                第 70 页 共 156 页 他成分导致追踪偏离度和追踪舛误卓绝上述范围，基金料理东谈主将选择合理措施 幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额，该部分资产占基金资产净值的比例 不低于 90%。为更好地达成投资方向，本基金可投资于标的指数成份股过甚备 选成份股，且可少量投资于非成份股、债券、资产补助证券、债券回购、银行 入款、同行存单、货币阛阓器用、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会相关划定），其方针是为了使本 基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金投资于方向 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在方向 ETF 二级阛阓 流动性较好的情况下，为了更好地达成本基金的投资方向，减小与标的指数的 追踪偏离度和追踪舛误，也不错通过二级阛阓交往买卖方向 ETF。   根据标的指数，结合研究阐发和基金组合的构建情况，接纳被迫式指数化 投 资的方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪舛误最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金接纳被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重 构 建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响 指数 复制的阛阓成分的限制，基金料理东谈主不错根据阛阓情况，结合训导判断， 对股票 组合料理进行稳妥变通和调整，以更详尽的追踪标的指数。   本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市或违约风险， 且指数编制机构暂未作出调整的，基金料理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策范例后实时对相关成份券进行调整。   基于流动性料理的需要，本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融 货币政策和利率趋势的判断来细目债券投资组合的债券类别配置，并根据对个 券相对价值的相比，进行个券采用和配置。债券投资的方针是保证基金资产流 动性，灵验利用基金资产，提高基金资产的投资收益。                   第 71 页 共 156 页   为灵验贬抑指数的追踪舛误，本基金在在意风险料理的前提下，根据风险 料理的原则，以套期保值为方针，将限度运用股指期货。本基金利用股指期货 流动性好、交往成本低和杠杆操作等秉性，通过股指期货对本基金投资组合的 追踪恶果进行实时、灵验地调整和优化，并提高投资组合的运作效率等。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下 的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指 数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，裁汰股票和方向 ETF 仓位时常调整的 交往成本，达到灵验追踪对标的指数的方针。   本基金投资资产补助证券将轮廓运用久期料理、收益率弧线、个券采用和 把合手阛阓交往契机等积极策略，在严格遵从法律法例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性料理，采用经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以 期得回永恒结识收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险料理的原则，在法 律法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成基 金仓位较低带来的追踪舛误，达到灵验追踪标的指数的方针。   参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中采用 流动性好、交往活跃的股票动作转融通出借交往对象，力图为本基金份额持有 东谈主增厚投资收益。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交往方式的立异等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行稳妥范例后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；                 第 72 页 共 156 页   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产补助证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产补助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产补助证券的比例，不得卓绝 该资产补助证券限制的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产补助 证券，不得卓绝其各样资产补助证券系数限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产补助证券。 基金持有资产补助证券期间，要是其信用品级下降、不再稳妥投资模范，应在 评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货遵从下列要求：本基金在职何交往日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 10％；在职何交往日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职 何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市值的 得卓绝上一交往日基金资产净值的 20％；基金所持有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，系数（轧差意想）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的 联系约定；   （10）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝 基金资产净值的 40%，投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；                   第 73 页 共 156 页   （12）本基金参与融资时遵从下列要求：本基金参与融资的，每个交往日 日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资 产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得卓绝该基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理 东谈主之外的成分以致基金不稳妥该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资。   （14）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：最近 6 个 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得 卓绝基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流 动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓绝基金持有该证券 总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均意想；   （16）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券或 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、赎回、交往被暂停或交收延伸等基金 料理东谈主之外的成分以致基金投资比例不稳妥上述划定投资比例的，基金料理东谈主 应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的成分以致基金投 资不稳妥第（1）项划定的比例，基金料理东谈主应当在 20 个交往日内进行调整， 但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有划定时，从其规 定。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的成分 以致基金投资不稳妥第（15）项划定的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律 法例另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符                 第 74 页 共 156 页 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之 日起脱手。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。   要是法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行稳妥范例后，则本基金投资不再受相关限制。   为调理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖除方向 ETF 基金份额除外的其他基金份额，但中国证监会另有规 定的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不耿介的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定辞谢的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、实 际贬抑东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交往的，应当稳妥本基金的投资方向和投资策略，遵从 基金份额持有东谈主利益优先原则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓自制合理价钱实行。相关交往必须事前得到基金托管东谈主同意， 并按法律法例赐与走漏。首要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的颓落董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述辞谢性划定，如适用于本基金，基金 料理东谈主在履行稳妥范例后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的划定执 行。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准：中证新动力汽车指数收益率×95%＋生意银行税后活 期入款利率×5%。                第 75 页 共 156 页   由于本基金为 ETF 聚会基金，投资组合中本基金投资于方向 ETF 的资产比 例不低于基金资产净值的 90%，何况每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。因 此，本基金功绩相比基准能较为客不雅的预计本基金的投资绩效。   异日若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的成分以致标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会阐发并建议责罚 决策，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金 合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主 大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝，但下文“方向 ETF 的变更”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额持有 东谈主利益优先原则撑持基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于方向 ETF 的聚会基金，方向 ETF 为股票型指数基金，因此本基 金的预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金主要投资于方向 ETF，详尽追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代 表的阛阓组合的风险收益特征相似。   七、方向 ETF 的变更   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向 ETF 的聚会基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金料理东谈主已有以该指数动作 标的指数的指数基金，则本基金将本着调理投资者正当权益的原则，可登科其 他合适的指数动作标的指数等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。相应地， 基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基 金料理东谈主另行公告。                    第 76 页 共 156 页 标 ETF 的基金料理东谈主/基金托管东谈主同样的除外）；   若方向 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且连续投资于该目 标 ETF。但方向 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项 的，本基金的基金份额持有东谈主可出席方向 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决， 方向 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开 基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该方向 ETF 的聚会基金。   八、基金料理东谈主代表基金垄断推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐 师事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的划定。   十、基金的投资组合阐发   基金料理东谈主的董事会及董事保证本阐发所载贵寓不存在虚假记录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和竣工性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本阐发中的财务规画、净值进展和投资组合阐发等内容，保证复                 第 77 页 共 156 页 核内容不存在虚假记录、误导性述说或者首要遗漏。     本投资组合阐发所载数据为止 2024 年 3 月 31 日。 序                                            占基金总资产的比               神情             金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                               -                -      其中：债券                               -                -      资产补助证券                              -                -      其中：买断式回购的买入返                                          -                -      售金融资产        基金名    基金类   运作方                          占基金资 序号                          料理东谈主      公允价值（元）           称    型     式                           产净值比                     第 78 页 共 156 页                                                       例（%）         华安中         证新能         源汽车                 华安基         交往型         交往型     金料理         通达式         通达式     有限公         指数证                   司         券投资         基金     （1）阐发期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本阐发期末未持有股票。     （2）阐发期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本阐发期末未持有港股通股票。     （1）阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细     本基金本阐发期末未持有股票投资。     本基金本阐发期末未持有债券投资。 细     本基金本阐发期末未持有债券。 券投资明细     本基金本阐发期末未持有资产补助证券。                     第 79 页 共 156 页 明细     本基金本阐发期末未持有贵金属投资。 细     本基金本阐发期末未持有权证投资。     （1）阐发期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本阐发期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     为灵验贬抑指数的追踪舛误，本基金在在意风险料理的前提下，根据风险 料理的原则，以套期保值为方针，将限度运用股指期货。本基金利用股指期货 流动性好、交往成本低和杠杆操作等秉性，通过股指期货对本基金投资组合的 追踪恶果进行实时、灵验地调整和优化，并提高投资组合的运作效率等。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）阐发期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本阐发期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在阐发编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形     本阐发期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案观察 的,也莫得在阐发编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情况。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同划定的备选股票库     本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同划定备选股票库 之外的股票。     （3）其他资产组成                   第 80 页 共 156 页 序号        称号                     金额（元）     （4）阐发期末持有的处于转股期的可调度债券明细     本基金本阐发期末未持有处于转股期的可调度债券。     （5）阐发期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明     本基金本阐发期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                 第 81 页 共 156 页                         十、基金的功绩    基金料理东谈主依照恪称职守、敦厚信用、费力尽责的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 异日进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金功绩规画不包括持有东谈主认购或交往基金的各项用度，计入用度后 践诺收益水平要低于所列数字。    基金净值进展    历史各时刻段基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比    （截止时刻 2023 年 12 月 31 日） 华安中证新动力汽车 ETF 发起式聚会 A：                        净值增长     功绩相比         功绩相比基              净值增    阶段                  率模范差     基准收益         准收益率标    ①-③      ②-④              长率①                         ②         率③          准差④ 自基金成立 （2021-10-              -9.15%    1.62%     -6.01%       1.83%   -3.14%   -0.21% 自 2022-1-1 至 2022-12-   -26.64%   2.15%     -27.61%      2.21%   0.97%    -0.06% 自 2023-1-1 至 2023-12-   -27.68%   1.31%     -27.91%      1.34%   0.23%    -0.03% 华安中证新动力汽车 ETF 发起式聚会 C：    阶段        净值增       净值增长     功绩相比         功绩相比基    ①-③      ②-④                             第 82 页 共 156 页              长率①       率模范差     基准收益         准收益率标                         ②         率③          准差④ 自基金成立 （2021-10-              -9.19%    1.62%     -6.01%       1.83%   -3.18%   -0.21% 自 2022-1-1 至 2022-12-   -26.78%   2.15%     -27.61%      2.21%   0.83%    -0.06% 自 2023-1-1 至 2023-12-   -27.82%   1.31%     -27.91%      1.34%   0.09%    -0.03% 基金的过往功绩并不预示其异日进展。                             第 83 页 共 156 页              十一、基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的方向 ETF 份额、各样有价证券、银行入款本 息、基金应收申购款过甚他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相颓落。  四、基金财产的撑持和责罚  本基金财产颓落于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主撑持。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产垄断请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定责罚外，基金财产 不得被责罚。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章打消或者被照章宣告收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金料理东谈主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实行。               第 84 页 共 156 页              十二、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交往场合的交往日以及国度法 律法例划定需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的方向 ETF 份额、股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、资产补助证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业 管帐准则》、监管部门联系划定。   （一）对存在活跃阛阓且玩忽获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应接纳最近交往日的报价细目公允价值。有充足凭据 标明估值日或最近交往日的报价不成真正反应公允价值的，应酬报价进行调整， 细目公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时间中探究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该 限制动作特征探究。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息补助的估值时间细目公允价值。接纳估值时间细目公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调整并细目公允价值。   四、估值方法                第 85 页 共 156 页  本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：  本基金投资的方向 ETF 份额以方向 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券交往所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。  （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日 的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要 变化成分，调整最近交往市价，细目公允价钱。  （2）在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。  （3）对在交往所阛阓上市交往的可调度债券，按照逐日收盘价动作估值全 价。  （4）对在交往所阛阓挂牌转让的资产补助证券，估值日不存在活跃阛阓时 接纳估值时间细目其公允价值进行估值。如成本玩忽近似体现公允价值，基金 料理东谈主应不时评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生调动时作念出稳妥调整。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，接纳估值时间细目公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对 于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应酬阛阓报价进行 调整，阐述计量日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下， 则接纳估值时间细目公允价值；  （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、                   第 86 页 共 156 页 初度公开辟行股票时公司推进公开辟售股份、通过大批交往取得的带限售期的 股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票）， 按监管机构或行业协会联系划定细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未垄断回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各异， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  持有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐述 利息收入。  本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交往日结算 价估值。 值。 价钱数据。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 以确保基金估值的自制性。 相关划定进行估值。 按国度最新划定估值。                第 87 页 共 156 页   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及相关法律法例的划定或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金资产净值意想和基金管帐核算的义务由基金料理 东谈主承担。本基金的基金管帐就业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金料理东谈主对基金净值信息的意想结果按划定对外赐与公布。   五、估值范例 额的余额数目意想，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有划定的，从其规 定。   基金料理东谈主于每个就业日意想基金资产净值及各样基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 料理东谈主按照基金合同划定对外公布。   六、估值过错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 过错时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值过错，导致其他当事东谈主碰到损失的， 罪恶的就业东谈主应当对由于该估值过错碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据意想差错、系统故障差错、下达指示差错等。                 第 88 页 共 156 页   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错就业方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错就业方承 担；由于估值过错就业方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的， 由估值过错就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值过错就业方依然积极和洽， 何况有协助义务确当事东谈主有糜费的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿就业。估值过错就业方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值 过错已得到更正。   （2）估值过错的就业方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值过错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错就业方仍应酬估值过错负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得回欠妥得利确当事东谈主依然将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然 得回的欠妥得利返还的总和卓绝其践诺损失的差额部分支付给估值过错就业方。   （4）估值过错调整接纳尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因细目估值过错的就业方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值意想出现过错时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报                第 89 页 共 156 页 基金托管东谈主，并选择合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责意想，基金托管东谈主负责进 行复核。基金料理东谈主应于每个就业日交往收尾后意想当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值意想结果复核阐述后发送 给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按划定赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不动作基金资产估值过错处理。 机构发送的数据过错等，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、稳妥、 合理的措施进行搜检，但未能发现过错的，由此形成的基金资产估值过错，基 金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施放松或摈斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。                第 90 页 共 156 页              十三、基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金吞并基金份额类 别内的每一基金份额享有同平分派权； 分成与红利再投资，投资者可采用现金红利或将现金红利自动转为相应类别的 基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现金分 红；基金份额持有东谈主可对 A 类和 C 类基金份额分歧采用不同的分成方式； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不抵触法律法例及基金合同的划定、且对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下调整基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。                第 91 页 共 156 页  五、收益分派决策的细目、公告与实施  本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息走漏办法》的联系划定在划定媒介公告。  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利 再投资的意想方法，依照《业务功令》实行。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。              第 92 页 共 156 页             十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   上述基金用度由基金料理东谈主在法律划定的范围内参照公允的阛阓价钱细目， 法律法例另有划定时从其划定。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取料理费。在日常情况下， 本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的意想方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值 后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定 的账户旅途和协商一致的支付方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。                    第 93 页 共 156 页   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。在日常情况下， 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的意想 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值 后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定 的账户旅途和协商一致的支付方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服 务，基金料理东谈主将在基金年度阐发中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。意想方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定 的账户旅途和协商一致的支付方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中除基金料理费、基金托管费、基金销售服 务费之外的其他用度，根据联系法例及相应左券划定，按用度践诺开销金额列 入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。异日，要是指数公司针对聚会 基金收取标的指数使用许可费和数据提供费，基金料理东谈主有权根据联系法例及                    第 94 页 共 156 页 相应左券划定，按用度践诺开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基 金财产中支付。  三、不列入基金用度的神情  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的划定代扣代缴。              第 95 页 共 156 页              十五、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度走漏； 管帐核算，按照联系划定编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介公告。                  第 96 页 共 156 页            十六、基金的信息走漏  一、本基金的信息走漏应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《流动性风险料理划定》、《基金合同》过甚他联系划定。相关法律法 规对于信息走漏的划定发生变化时，本基金从其最新划定。  二、信息走漏义务东谈主  本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和行恶 东谈主组织。  本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会划定时刻内，将应予走漏的基金 信息通过稳妥中国证监会划定条件的寰球性报刊（以下简称“划定报刊”）及 《信息走漏办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介走漏， 并保证基金投资者玩忽按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开 走漏的信息贵寓。  三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开走漏的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。  本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开走漏的基金信息                第 97 页 共 156 页     公开走漏的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》、基金托管协 议 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体范例，说明基金居品的秉性等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息 走漏及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书 并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要 变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在 划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新 基金居品贵寓概要。     基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告 登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概 要、《基金合同》和基金托管左券登载在划定网站上，并将基金居品贵寓概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管左券登载在划定网站上。     （二）基金份额发售公告     基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 走漏招募说明书确当日登载于划定媒介上。                   第 98 页 共 156 页  （三）《基金合同》奏效公告  基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定媒介上登载《基 金合同》奏效公告。  基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方持有的基金份 额、承诺持有的期限等情况。  （四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主 应当至少每周在划定网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的各样 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站走漏 半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的意想方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者玩忽在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发 （含资产组合季度阐发）  基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将 年度阐发登载在划定网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在划定报刊上。基 金年度阐发中的财务管帐阐发应当经稳妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的会 计师事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发， 将中期阐发登载在划定网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在划定报刊上。  基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在划定网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在划定报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐发、 中期阐发或者年度阐发。  基金料理东谈主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发等分歧走漏基金料理东谈主、                 第 99 页 共 156 页 基金料理东谈主推进持有本基金份额的情况。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者 决策的其他症结信息”项下走漏该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、 阐发期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金料理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中走漏基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时阐发   本基金发生首要事件，联系信息走漏义务东谈主应当依照《信息走漏办法》的 划定编制临时阐发书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十；                第 100 页 共 156 页 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务相关行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 践诺贬抑东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有划定的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。  （八）澄莹公告  在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的 音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，相关信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开 澄莹。  （九）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。                 第 101 页 共 156 页   （十）投资资产补助证券相关公告   基金料理东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中走漏其持有的资产补助证券总 额、资产补助证券市值占基金净资产的比例和阐发期内系数的资产补助证券明 细。基金料理东谈主应在基金季度阐发中走漏其持有的资产补助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产补助证券明细。   （十一）投资股指期货相关公告   本基金将在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书（更 新）等文献中走漏股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险规画等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳妥既 定的投资政策和投资方向等。   （十二）参与融资及转融通证券出借业务交往相关公告   本基金应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书 （更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借业务交往情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等，并就阐发期内本基金参 与转融通证券出借业务发生的首要关联交旧事项作念看重说明。   （十三）发起资金认购份额阐发   基金料理东谈主应当按摄影关法律法例的划定，在基金合同奏效公告、基金年 度阐发、中期阐发、季度阐发等分歧走漏基金料理东谈主固有资金、基金料理东谈主股 东、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等持有基金的份额、期限及期间的变 动情况。   （十四）投资基金份额的信息   基金料理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书 （更新）等文献中走漏所持基金的以下相关情况，包括：（1）投资政策、持仓 情况、损益情况、净值走漏时刻等。（2）交往及持有基金产生的用度，招募说 明书中应当列明意想方法并例如说明。（3）本基金持有的基金发生的首要影响 事件，如调度运作方式、与其他基金合并、断绝基金合同以及召开基金份额持 有东谈主大会等。（4）本基金投资于基金料理东谈主以及基金料理东谈主关联方所料理基金 的情况。   （十五）实施侧袋机制期间的信息走漏                    第 102 页 共 156 页  本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的划定进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。  （十六）中国证监会划定的其他信息。  六、信息走漏事务料理  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门 及高等料理东谈主员负责料理信息走漏事务。  基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信 息走漏内容与形态准则等法例的划定。  基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的 约定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期阐发、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理 阐发等公开走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或 电子阐述。  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基 金信息，并保证相关报送信息的真正、准确、竣工、实时。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介走漏信息，然而其他全球媒介不得早于划定媒介走漏信息， 何况在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。  为强化投资者保护，提高信息走漏服务质料，基金料理东谈主应当自中国证监 会划定之日起，按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有首要影 响的信息。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当 稳妥中国证监会及自律功令的相关划定。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计阐发、法律宗旨书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后               第 103 页 共 156 页    七、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律 法例划定将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延伸走漏基金信息的情形 业时； 商阐述后，基金料理东谈主应当暂停估值；    九、法律法例或中国证监会对信息走漏另有划定的，从其划定。                第 104 页 共 156 页               十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐 师事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内 礼聘侧袋机制启用日发表宗旨且稳妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师 事务所进行审计并走漏专项审计宗旨。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋 账户的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于 主袋账户份额。多数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求卓绝前一 通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主意想各项投资运作规画和基金功绩规画时仅需探究主袋账户资产。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值                 第 105 页 共 156 页  本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行 估值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应稳妥《企业管帐准则》的相关要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 值动作基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复交往等方式规复流动性后，基金料理东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按摄影关法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金料理东谈主应实时礼聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意 见。  七、侧袋机制的信息走漏  在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。  基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分划定的基金净值信 息走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金如期阐发中走漏阐发期内侧袋 账户相关信息，基金如期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。                第 106 页 共 156 页 管帐师事务所对基金年度阐发进行审计时，应酬阐发期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度阐发走漏等发表审计宗旨。  八、本部分对于侧袋机制的相关划定，但凡径直援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金料理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行稳妥范例后，可径直对本部老实容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 107 页 共 156 页                十八、风险揭示  一、投资组合的风险  投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险。  证券阛阓价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的阛阓风险开始于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产阛阓价钱的波动。影响股票与债券阛阓价钱波动的风险包括但不限于 以下多种风险成分：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓 价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的秉性，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行现象 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。  （4）通货推广风险  基金份额持有东谈主的收益将主要通过现金状貌来分派，要是发生通货推广， 现金的购买力会下降，从而影响基金的践诺收益。  （5）上市公司谋划风险  上市公司的谋划受多种成分影响。要是所投资的上市公司谋划不善，其股 票价钱可能下降，或者玩忽用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不成完全摈斥该种风险。  （6）债券收益率弧线变动的风险  债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动联系的风险，单一 的久期规画并不成充分反应这一风险的存在。                第 108 页 共 156 页   （7）再投资风险   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上涨所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现违约、推辞支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交往敌手因违约而产生的证 券交割风险。   二、本基金私有的风险   本基金为 ETF 聚会基金，基金资产主要投资于方向 ETF，在多数情况下将 撑持较高的方向 ETF 投资比例，基金净值可能会随方向 ETF 的净值波动而波动， 方向 ETF 的相关风险可能径直或波折成为本基金的风险。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得回与指数收 益相似的酬金。以下成分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏 离：   （1）方向 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖方向 ETF 时所产生的价钱各异、交往成本和交往冲击。   （3）基金调整资产配置结构时所产生的追踪舛误。   （4）基金申购、赎回成分所产生的追踪舛误。   （5）基金现金资产株连所产生的追踪舛误。   （6）基金的料理费和托管费所产生的追踪舛误。   （7）其他成分所产生的偏差。   本基金为方向 ETF 的聚会基金，但由于投资方法、交往方式等方面与方向 ETF 不同，本基金的功绩进展与方向 ETF 的功绩进展可能出现各异。   如方向 ETF 基金份额二级阛阓交往价钱折溢价的风险、ETF 参考 IOPV 决策 和 IOPV 意想过错的风险、方向 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。                 第 109 页 共 156 页 由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，轻细的变动就可能会使投资 东谈主权益碰到较大损失。同期，股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在 划定的时刻内补足保证金，将按划定被强制平仓，可能给基金净值带来损失。   本基金拟投资资产补助证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、阛阓 风险和流动性风险外，还濒临资产补助证券的私有风险：提前赎回或脱期支付 风险，可能形成基金财产损失。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风 险和其他风险。基金份额持有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判虚假等导 致基金资产损失的风险。2）合规风险是指由于违背相关监管法例，从而受到监 管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关划定范围、风险贬抑规画卓绝 监管部门划定阀值等。3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、业 务功令调整、信息时间不成正常运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款 项的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付 相应权益补偿及借约用度的风险；3）阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借期 间无法实时处置证券的阛阓风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧 烈波动、个别证券出现首要事件、交往敌手方违约、业务功令调整、信息时间 不成正常运行等风险。 9、基金合同自动断绝的风险   由于本基金为发起式基金，根据相关法例划定，在《基金合同》奏效之日 起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动终 止，不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。本基金将根据基金合同的 约定进行基金财产清理并断绝，投资东谈主将濒临基金断绝清盘的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时，基                  第 110 页 共 156 页 金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   本基金为华安中证新动力汽车交往型通达式指数证券投资基金的聚会基金， 主要通过通过投资于方向 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化，力图将日均追踪偏离度的完全值不卓绝 0.35%，年追踪舛误不卓绝 本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和调理，异日指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的料理和调理，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个就业日向中国证监会阐发并建议责罚决策，如更换基金 标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同断绝，但基金合同约定的“方向 ETF 的变更” 另有约定的除外。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基 金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额持有 东谈主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与相关阛阓进展有在各异，影响投资收益。   三、流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金基金合同约定：本基金“投资于方向 ETF 的比例不低于基金资 产净值的 90%”。方向 ETF 是华安中证新动力汽车交往型通达式指数证券投资 基金。从投资范围看，方向 ETF 基金资产及该类股票的流动性邃密；   （2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性 受限资产的市值系数不得卓绝该基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资                 第 111 页 共 156 页 产的比例成就稳妥《流动性风险料理划定》。  要而言之，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相 对可控。  当本基金出现多数赎回情形时，本基金料理东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险料理器用对赎回肯求进行限度调整，以 应酬流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：  （1）减速办理多数赎回肯求；  （2）暂停接受赎回肯求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）中国证监会招供的其他措施。  具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“多数 赎回的情形及处理方式”的相关内容。  基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险料理器用，对赎 回肯求等进行限度调整，动作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的辅助措 施，包括但不限于：  （1）脱期办理多数赎回肯求  具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“多数 赎回的情形及处理方式”的相关内容。  （2）暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项  上述具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 “暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的相关内容。  （3）收取短期赎回费  维不时持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。  （4）暂停基金估值  当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱 且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确                 第 112 页 共 156 页 认后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并选择减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回肯求的措施。  （5）舞动订价  当基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主可接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率遵从相关法律法例以及监管 部门、自律组织的划定。  当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时温存系数投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。  （6）实施侧袋机制。  投资东谈主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，看重了解本基金侧袋 机制的情形及范例。  侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，方针在 于灵验阻遏并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金料理 东谈主在基金如期阐发中走漏阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的就业。  基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金料理东谈主意想各项投资运作规画和基金功绩规画时仅 需探究主袋账户资产，并根据相关划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩规画不成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。               第 113 页 共 156 页   四、料理风险   本基金可能因为基金料理东谈主的料理水平、料理技能和料理时间等成分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合料理上，例如资 产配置、类属配置不成稳妥基金合同的要求，不成达到预期收益方向；也可能 表当今个券个股的采用不成稳妥本基金的投履历调节投资方向等。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不稳妥相关法律、法例的划定和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面贬抑存在过失或者东谈主为成分形成操作虚假或违背 操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交往、管帐部门诓骗、交往过错、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金料理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法例、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东谈主与基金托管东谈主可能通过本基 金财产账户径直缴付，或划付至料理东谈主账户并自基金料理东谈主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货阛阓宽广法则等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本 基金的永恒风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和代销机构)根 据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不 同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能              第 114 页 共 156 页 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 居品风险之间的匹配检修。  九、其他风险  由于通达式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在料理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。  当意想机、通信系统、交往网罗等时间保障系统或信息网罗补助出现特别 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限露坐褥生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风 险。  干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商违约等超出基金 料理东谈主自身径直贬抑才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。  声明： 须自行承担投资风险。 售。然而，本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并不成保证其收益或本金安全。                第 115 页 共 156 页    十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息走漏办法》的联系划定在规 定媒介公告。  二、《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主相接的；  三、基金财产的清理 内成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金；                第 116 页 共 156 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）礼聘管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 阐发出具法律宗旨书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理阐发经稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理阐发登载在划定网站上，并将清理阐发教唆性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规划定的最低期限。                 第 117 页 共 156 页        二十、基金合同的内容摘记 基金合同的内容摘记详见附件一。            第 118 页 共 156 页      二十一、基金托管左券的内容摘记 基金托管左券的内容摘记详见附件二。            第 119 页 共 156 页             二十二、对基金投资东谈主的服务   本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东谈主的需要和阛阓的变化，当令对服务神情进行调整。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （二）电话研究服务   客服热线提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户交往情况、基金居品 与服务等信息的自助查询。   客服热线东谈主工座次在交往日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过热线得回 业务研究、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵寓修改等专项服务。   （三）网罗在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交往操作中 的各式问题进行研究互动或留言。   （四）信息定制服务  投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各样信息服务。   （五）投诉受理服务  投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈建议投诉或宗旨。本公司将在收到投 诉之日起 3 个就业日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得卓绝 20 日，并实时见告投诉东谈主延永恒限及事理。  （六）网站交往服务   依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务功令》的划定，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交往服务。具体业务功令详 见基金料理东谈主网站说明。  （七）基金料理东谈主客户服务接洽方式  客户服务热线：40088-50099（免长途话费）  公司网址：www.huaan.com.cn                     第 120 页 共 156 页  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层  邮政编码：200120  （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请接洽基金管 理东谈主客户服务热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式接洽基金料理东谈主。请 确保投资前，您/贵机构依然全面融会了本招募说明书。                       第 121 页 共 156 页                二十三、其他应走漏事项 监会及工商、财税等联系机关的处罚。 序           公告事项               信息走漏媒介称号   走漏日历 号     华安中证新动力汽车 ETF 发起     中国证监会基金电子走漏网     式聚会 2023 年第 2 季度阐发      站和公司网站     华安基金料理有限公司对于公        《证券时报》，中国证监会     相关事宜的公告                    站     华安中证新动力汽车 ETF 发起     中国证监会基金电子走漏网     式聚会基金 2023 年中期阐发        站和公司网站     华安中证新动力汽车 ETF 发起                          中国证监会基金电子走漏网                             站和公司网站     阐发     华安基金料理有限公司对于公        《证券时报》，中国证监会     事宜的公告                      站     对于基金电子直销平台延长         《证券时报》，中国证监会     行为的公告                      站     对于基金电子交往平台延长工        《证券时报》，中国证监会     的公告                        站     华安中证新动力汽车 ETF 发起     中国证监会基金电子走漏网     式聚会 2023 年第 4 季度阐发      站和公司网站                          《证券时报》，中国证监会     华安基金料理有限公司对于副     总司理任职的公告                                站    华安基金料理有限公司旗下部         《证券时报》，中国证监会    示性公告                        站                     第 122 页 共 156 页    华安中证新动力汽车交往型开                           中国证监会基金电子走漏网                              站和公司网站    聚会基金 2023 年年度阐发    华安基金料理有限公司旗下部          《证券时报》，中国证监会    的教唆性公告                       站      华安中证新动力汽车 ETF 发起     中国证监会基金电子走漏网      式聚会 2024 年第 1 季度阐发      站和公司网站                      第 123 页 共 156 页         二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件 或复印件。              第 124 页 共 156 页           二十五、备查文献 一、备查文献 二、存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，基金料理东谈主的住所。 三、查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               华安基金料理有限公司                               二〇二五年三月十一日             第 125 页 共 156 页             附件一：基金合同内容摘记   第一节 基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项垄断表决权；出席或者拜托代表出席方向 ETF 基金份额持有东谈主大会， 对方向 ETF 基金份额持有东谈主大会审议事项垄断表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所持有的方向 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温情基金信息走漏，实时垄断权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；                  第 126 页 共 156 页  （7）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）发起资金提供方持有认购的基金份额自基金合同奏效之日起不少于 3 年；  （10）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金料理东谈主 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用 并料理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》划定的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回和调度 肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司垄断推进权利，为基金的 利益垄断因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）代表基金份额持有东谈主的利益垄断因基金财产投资于方向 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；               第 127 页 共 156 页  （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；  （15）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益垄断诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （16）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；  （17）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、调度、转托管、如期定额投资和非交往过户等的业务功令；  （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎费力的原则料理和运 用基金财产；  （4）配备糜费的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相颓落，对所料理的不同基金分 别料理，分歧记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择稳妥合理的措施使意想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定意想并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；  （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系划定，履行信息披                 第 128 页 共 156 页 露及阐发义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他联系划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予 秘籍，不向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东谈主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系划定召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 相关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时刻发出，并 且保证投资者玩忽按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监 会并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的行动承担就业；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益垄断诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存                第 129 页 共 156 页 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失 的情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、费力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备糜费的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相颓落；对所托管的不同的基金分歧成就账户，颓落核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相颓落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；                第 130 页 共 156 页  （5）撑持由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金联系的首要合同及联系凭证；  （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系划定另 有划定外，在基金信息公开走漏前赐与秘籍，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、 司法机关或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金料理东谈主意想的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具宗旨， 说明基金料理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行； 要是基金料理东谈主有未实行《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否选择了稳妥的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存 期限不低于法律法例划定的最低期限；  （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处汲取基金份额持有东谈主名册；  （13）按划定制作相关账册并与基金料理东谈主查对；  （14）依据基金料理东谈主的指示或联系划定向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系划定，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金料理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监 会和银行业监督料理机构，并文牍基金料理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿就业，其赔 偿就业不因其退任而免除；  （20）按划定监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的 义务，基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持                第 131 页 共 156 页 有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基 金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是方向 ETF 的聚会基金，本基金与方向 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的接洽，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基 金份额出席或者拜托代表出席方向 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额持有东谈主大 会的权益登记日，本基金持有方向 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持 有的本基金份额占本基金总份额的比例。意想结果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括方向 ETF，则本基金的主 袋账户份额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额径直参加或者拜托代表参加方向 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以方向 ETF 的基金份额持有东谈主的身份垄断表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东谈主的托福以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席方向 ETF 的 基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先撤职基金合同的约定召开本基金的基金份额 持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金 份额持有东谈主大会的，由本基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召 开或召集方向 ETF 基金份额持有东谈主大会。   本基金基金份额持有东谈主大会不成立日常机构。   一、召开事由                 第 132 页 共 156 页 法律法例、中国证监会另有划定的除外：  （1）断绝《基金合同》；  （2）更换基金料理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调度基金运作方式；  （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方向、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；  （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额意想，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：  （1）调低应由基金承担的用度；  （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；  （6）增多、减少或调整基金份额分类办法及功令；  （7）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构调整联系基金认购、申购、赎 回、转托管、如期定额投资、基金交往、非交往过户等业务功令；                 第 133 页 共 156 页   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）调整基金的申购赎回方式；   （10）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的 其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得骚扰、纷扰。 益登记日。                 第 134 页 共 156 页  三、召开基金份额持有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时刻、地点和会议状貌；  （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权托福理解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；  （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚 接洽方式和接洽东谈主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金料理 东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文牍基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。 基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表 决宗旨的计票遵循。  四、基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福理解稳妥法律法例、《基金 合同》和会议文牍的划定，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈垄断有的登记              第 135 页 共 156 页 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。 从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 状貌或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内连 续公布相关教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍划定的方式收取基金份额持有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文牍不参加收取表决宗旨的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决宗旨或授权他 东谈主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托福东谈垄断有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证               第 136 页 共 156 页 明稳妥法律法例、《基金合同》和会议文牍的划定，并与基金登记机构记录相 符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文牍中列明。 并表决的，授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式 在会议文牍中列明。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会垄断东谈主按照下列第七条文定范例细目和 公布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决 议。大会垄断东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未 能垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；要是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份理解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。                第 137 页 共 156 页   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须 以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例或基金合同 另有约定外，调度基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基 金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据理解，不然提 交稳妥会议文牍中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头稳妥会议文牍划定的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨无极不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断 东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担               第 138 页 共 156 页 任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会垄断东谈主当 场公布计票结果。  （3）要是会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会垄断东谈主应当就地公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  八、奏效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日后依照《信息走漏办法》的联系划定 在划定媒介上公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。  九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分歧持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若 相关基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈垄断有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：                 第 139 页 共 156 页 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的垄断 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等划定，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或 监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主根据新 颁布的法律法例或监管功令协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行 修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   第三节 基金合同祛除和断绝的事由、范例以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当断绝：                      第 140 页 共 156 页 基金托管东谈主相接的；  二、基金财产的清理 内成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、具有证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理阐发；  （5）礼聘管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 阐发出具法律宗旨书；  （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。  三、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  四、基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的                第 141 页 共 156 页 基金份额比例进行分派。   五、基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理阐发经具有证券、 期货相关业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算阐发登载在划定网站上，并将清理阐发教唆性公告登载在划定报刊上。   六、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   第四节 争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸 易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚挚、费力、尽 责地履行基金合同划定的义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之方针，不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）统率。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。                 第 142 页 共 156 页               附件二：托管左券内容摘记    第一节 托管左券当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称号：华安基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 8 号国金中心二期 31-    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 8 号国金中心二期 31-    邮政编码：200120    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199820 号    组织状貌：有限就业公司    注册成本：1.5 亿元    存续期间：不时谋划    谋划范围：基金料理业务、发起成立基金及中国证监会批准的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成立地间：2009 年 1 月 15 日    基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号    批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号    注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币    存续期间：不时谋划                      第 143 页 共 156 页   第二节 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券采用模范 的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形态提供投资品种池和交往敌手库， 以便基金托管东谈主运用相关时间系统，对基金践诺投资是否稳妥基金合同对于证 券采用模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股过甚备选成份股， 把接近全部的基金资产用于追踪标的指数的进展。为更好地达成投资方向，本 基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或 注册上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 次级债、场所政府债券、中期单据、可调度债券（含分离交往可转债）、短期 融资券等）、资产补助证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款 过甚他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、股指期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会相关划定）。   本基金将根据法律法例的划定参与融资和转融通证券出借业务。如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳妥范例后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，基金料理东谈主在履行稳妥范例后，本 基金的投资范围会作念相应调整。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不                 第 144 页 共 156 页 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金资产净值的 10％； 资产补助证券限制的 10％； 始权益东谈主的各样资产补助证券，不得卓绝其各样资产补助证券系数限制的 10％； 金持有资产补助证券期间，要是其信用品级下降、不再稳妥投资模范，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 10％；在职何交往日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职 何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市值的 得卓绝上一交往日基金资产净值的 20％；基金所持有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，系数（轧差意想）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的 联系约定； 金资产净值的 40%，投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产                  第 145 页 共 156 页 净值的 95%； 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主 之外的成分以致基金不稳妥该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资。 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超 过基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动 性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓绝基金持有该证券总 量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均意想；   除上述第 1、2、7、13、14、15 项外，因证券或期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、 方向 ETF 申购、赎回、交往被暂停或交收延伸等基金料理东谈主之外的成分以致基 金投资比例不稳妥上述划定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行 调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金料理东谈主之外的成分以致基金投资不稳妥第 1 项划定的比例， 基金料理东谈主应当在 20 个交往日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除 外。法律法例或监管部门另有划定时，从其划定。因证券阛阓波动、上市公司 合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的成分以致基金投资不稳妥第 15 项划定 的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之 日起脱手。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。   要是法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规                第 146 页 共 156 页 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行稳妥范例后，则本基金投资不再受相关限制。（三）基金托管东谈主根据联系 法律法例的划定及基金合同的约定，对本左券第十五条第十一项基金投资辞谢 行动进行监督。   根据法律法例联系基金从事的关联交往的划定，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应事前互相提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他首要厉害关系的 公司名单过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交往名单的 真正性、竣工性、全面性。基金料理东谈主有就业撑持真正、竣工、全面的关联交 易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主应实时发送基金托管 东谈主，基金托管东谈主应实时阐述已知名单的变更。要是基金托管东谈主在运作中严格遵 循了监督经由，基金料理东谈主仍违纪进行关联交往，并形成基金资产损失的，由 基金料理东谈主承担就业，基金托管东谈主有权向中国证监会阐发。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、实 际贬抑东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交往的，应当稳妥基金的投资方向和投资策略，遵从基 金份额持有东谈主利益优先的原则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓自制合理价钱实行。相关交往必须事前得到基金托管东谈主的同意， 稳妥中国证监会的划定，并履行走漏义务。首要关联交往应提交基金料理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每 半年对关联交旧事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供经沉着采用的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单，并约 定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前 提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。基金料理东谈主不错每半年对银行 间债券阛阓交往敌手名单及结算方式进行更新，如基金料理东谈主根据阛阓情况需 要临时调整银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式，应向基金托管东谈主说明理 由，在与交往敌手发生交往前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商责罚。基金料理 东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调整的名单脱手奏效，新名单奏效前已 与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算。基               第 147 页 共 156 页 金料理东谈主负责对交往敌手的资信贬抑，按银行间债券阛阓的交往功令进行交往， 基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担 交往敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照 事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨就业。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金管 理东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎采用入款银行，作念好风险贬抑；并按照基金托管东谈主的 要求配合基金托管东谈主完成相关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资 产净值意想、各样基金份额净值意想、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数 据等进行监督和核查。   要是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚假的功绩进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何就业，并将在发现后立即阐发 中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投 资通顺受限证券进行监督。 受限证券联系问题的文牍》等联系法律法例划定。 《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布首要音尘 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流 通受限证券。 风险贬抑轨制、流动性风险贬抑预案等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金流 动性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险贬抑轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金料理东谈主董事会批准。                 第 148 页 共 156 页 上述规章轨制经董事和会过之后，基金料理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会 批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供联系通顺受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准理解文献复印件、基金料理东谈主与 承销商缔结的销售左券复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的真 实、竣工。 场出现剧烈变化导致基金料理东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主对该风险的摈斥或提神措施进行补充和整改， 并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面见告基金料理东谈主，有权推辞执 行其联系指示。因推辞实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任 何就业，并有权阐发中国证监会。 确保证基金托管东谈主玩忽正常查询。因基金料理东谈主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全撑持基金财产的就业与 损失，由基金料理东谈主承担。 送了虚假的数据，导致基金托管东谈主不成履行基金托管东谈主职责的，基金料理东谈主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本左券履行职责外， 因投资通顺受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本左券履行监督职责后不承 担上述损失。  （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作 中违背法律法例和基金合同的划定，应实时以书面状貌文牍基金料理东谈主限期纠 正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到 文牍后应鄙人一就业日前实时查对并以书面状貌给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，                第 149 页 共 156 页 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交往 范例依然奏效的投资指示违背法律、行政法例和其他联系划定，或者违背基金 合同约定的，应当立即文牍基金料理东谈主，并阐发中国证监会。  （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管左券对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金料理 东谈主应在划定时刻内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金料理东谈主 应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。  （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违游记动，应实时阐发中国证监 会，同期文牍基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金料理 东谈主无耿介事理，推辞、掩饰对方根据本左券划定垄断监督权，或选择拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。  （十一）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当遵从审慎谋划原 则，配备时间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完 善业务经由，灵验提神和贬抑风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监 督和复核。  第三节 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金料理东谈主意想的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基 金料理东谈主指示办理清理交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等行动。  （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未实行或无故延伸实行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本左券过甚他联系划定时，应实时以书面形 式文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应鄙人一就业日前实时核 对并以书面状貌给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对文牍县项进              第 150 页 共 156 页 行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交相关贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和真正性， 在划定时刻内回答基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时阐发中国证监 会，同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管 东谈主无耿介事理，推辞、掩饰对方根据本左券划定垄断监督权，或选择拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。   第四节 基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。 户。 算，确保基金财产的竣工与颓落。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。 细目到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文牍基金料理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金托管东谈主对此不承担任何就业。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。                 第 151 页 共 156 页 基金份额持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等联系划定后，基金料理 东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同 时在划定时刻内，礼聘具有从事证券相关业务履历的管帐师事务所进行验资， 出具验资阐发，验资机构需在验资阐发中对发起资金提供方过甚持有份额进行 专门说明。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 方为灵验。 划定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主撑持和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一 级法东谈主清理就业，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限就业公司的划定实行。                第 152 页 共 156 页 的料理和运用由基金料理东谈主负责。 波及相关账户的开设、使用的，按联系划定开设、使用并料理；若无相关划定， 则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的划定。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 就业公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的联系划定，以基金的口头在中央 国债登记结算有限就业公司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主 同期代表基金缔结寰球银行间债券阛阓债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系功令使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑持   基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善撑持，撑持凭证由基金托管东谈垄断有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺灵验贬抑下的什物 证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构（基金托管东谈主的代理东谈主除外）践诺灵验 贬抑的证券不承担撑持就业。   （八）与基金财产联系的首要合同的撑持   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金联系的首要合同的原件分歧由基金 料理东谈主、基金托管东谈主撑持。除左券另有划定外，基金料理东谈主在代表基金签署与 基金联系的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金料理东谈主 和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。首要合同的撑持期限为基金合同终 止后 15 年，法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。                 第 153 页 共 156 页   第五节 基金资产净值意想与复核   一、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资 产净值。基金份额净值的意想，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形下 的净值精度济急调整机制。国度另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主每个就业日意想基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定 公告。   二、复核范例   基金料理东谈主每个就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主依 据基金合同和相关法律法例的划定对外公布。   三、根据联系法律法例，基金资产净值意想和基金管帐核算的义务由基金 料理东谈主承担。本基金的基金管帐就业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金 联系的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的 宗旨，按照基金料理东谈主对基金净值信息的意想结果按划定对外赐与公布。   第六节 基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分歧妥善撑持的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管 东谈主撑持。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供任意一个交往日或全部交往日的 基金份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或推辞提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同                  第 154 页 共 156 页 奏效日、基金合同断绝日等波及到基金症结事项日历的基金份额持有东谈主名册应 于发诞辰后十个就业日内提交。  基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年，法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。基金托管东谈主不得将所撑持 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从秘籍义务。 若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册， 应按联系法例划定各自承担相应的就业。  第七节 争议责罚方式  因本左券产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、调节责罚，协 商、调节不成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照该机构届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承 担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚挚、费力、尽责地履行基金合同和本托管左券划定的义务，调理基金份额 持有东谈主的正当权益。  本左券适用中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。  第八节 托管左券的变更与断绝  两边对托管左券的遵循约定如下：  （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管左券草 案，应经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，左券 当事东谈主两边根据中国证监会的宗旨修改托管左券草案。托管左券以中国证监会 注册的文本为正经文本。  （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管左券的灵验期自其奏效之日起至该基金财产清理阐发报中国证监会备案并               第 155 页 共 156 页 公告之日止。  （三）托管左券自奏效之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律拘谨力。  （四）本左券一式六份，左券两边各持二份，上报联系监管部门两份，每 份具有同等法律遵循。              第 156 页 共 156 页

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